中大期货未严格履行对客户诚信义务 被证监局责令改正

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发布时间:2018-09-14 17:07

中大期货未严格履行对客户诚信义务 被证监局责令改正

2018-09-14 14:55来源:和讯网公司/期货/资管

原标题:中大期货未严格履行对客户诚信义务 被证监局责令改正

  和讯网消息 9月13日,浙江证监局发布对中大期货有限公司(简称“中大期货”)采取责令改正措施的决定。

经查,中大期货在运作“中大期货—侯潮1号资管计划”过程中存在以下情形:2017年9月15日、9月18日和9月19日,期货帐户收盘后结算保证金占比违反了合同第十二章第三条第三款的约定;2017年9月29日,期货保证金占比违反了合同第十二章第三条第五款的约定。

浙江证监局表示,上述事实反映出中大期货未严格履行对客户的诚信义务,未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,浙江证监局决定,对中大期货采取责令改正的监督管理措施。要求公司应当于2018年9月30日前完成整改,并提交书面报告。

资料显示,中大期货有限公司成立于1993年,是物产中大集团金融板块的核心成员,目前经营范围为:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。返回搜狐,查看更多

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